胡律师:13306647218

什么叫客户尽职调查(客户尽职调查工具大全)

时间:2021-07-13 01:21:36

客户尽职调查工具大全

尽职调查是股权投资过程中必不可少的环节。投资团队通常根据尽职调查结果对目标企业进行客观评价,形成尽职调查报告,然后投资决策委员会根据尽职调查报告和风险控制报告进行决策。

第一部分 尽职调查的重要性

想一周掌握“一个行业/一家公司”的人不在少数,但使用最多的地方是咨询公司、投行券商PEVC、律师事务所等。

在这些行业中,这个职位被称为“尽职调查”。

尽职调查是许多行业新人的基本工作。业内人士都知道,有时候投资行业几乎可以被称为“做得最好”,尤其是对于团队规模较小的风投。实习生和新人都需要你一进来就能开始工作,做最好的工作。

第二部分 网络尽职调查网站汇总及注意事项

一、主体资格及基本信息查询网站(中国大陆)

1. 国家企业信用信息公示系统

http://www.gsxt.gov.cn/index.html

客户尽职调查工具大全

“全国企业信用信息公示系统”是国家工商行政管理局主办的企业信息查询网站,是律师查询企业资质的官方渠道。该网站列出了企业的基本信息、历史沿革、分支机构、行政许可、行政处罚和异常信息。

注意事项:

系统只列出公司股东信息,具体出资额由公司决定是否公示;企业公开出资比例的,需在本页制作电子稿存档;

该制度只能从企业角度进行验证,不能由自然人调查;

对于合伙企业,在公开信息中找不到合伙人类型,律师需要通过合伙人签署的《合伙协议》确定合伙人类型;

就股份公司而言,公示信息仅公示保荐人信息,未公示股改后股权变动情况,未公示当前股权结构;股份公司的股份转让不需要办理工商登记,股份公司的股权结构应当根据股东名册确定;

就股份公司而言,部分工商局将办理股份质押的公示信息,发挥公示作用;

就股份公司而言,关键人员信息只向董事会成员、监事会成员和总经理披露,不向副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员披露;

目前系统可以检索被注销公司的基本信息;

通过变更信息内容可以初步了解公司的历史沿革,但公开的变更信息不完整,需要根据企业的工商内部档案进行判断;

客户尽职调查工具大全

系统无法检索公司的对外投资;

如果详细信息中显示了多页,则每一页都需要保存为单独的稿件;

客户尽职调查工具大全

公司年报由公司根据上一年度12月31日的情况自行申报,信息不一定准确、最新;

系统公示的行政许可和行政处罚信息不一定是最完整的,需要进一步调查;

系统公示的审批日期为公司最近一次工商变更日期,可以根据该日期查看公司提供的营业执照是否是最新的;

需要关注公司被列入业务例外清单信息的情况。对于已移除业务例外清单的企业,项目律师在起草法律意见书时需要说明纳入时间和理由,以及移除时间和理由;

需要注意的是,系统公示的部分信息是企业自主申报公示的,工商行政管理部门未核实信息真实性;

客户尽职调查工具大全

目前公司注册商标信息不完善,公司目前持有的商标应为

企业搜索、天眼超、开心宝都是第三方企业查询平台。上述平台的查询信息不能作为证明企业主体资格的单独稿件,但可以作为提高全员调剂效率的重要辅助手段。与官方的“国家企业信用信息公示系统”相比,上述第三方查询平台具有以下优势:

提供超链接服务,快速查询关联关系;

为公司对外投资提供咨询服务;

可以使用自然人作为查询对象,查询其投资就业的企业和公司;在第三方查询平台未上线的情况下,部分证券项目的实际控制人无法记住所有的对外投资和对外用工情况,给项目组查关联方造成很大障碍。目前中介机构可以通过上述平台对关联方进行核查,并由当事人进行书面确认;

对同名同姓的自然人进行分类,准确查询关联方(目前企业有此功能);

提供关联方关系图、企业家谱等。而且关系一目了然;

提供调查报告,整合所有基本信息,便于查询;报告分为免费版和付费版;

可按地区和行业进行验证;

可以查询法院判决、执行信息、知识产权信息、新闻信息、股权质押、动产抵押等。

可以查询竞价信息、公司新闻信息、上市公司公告等。

在某些情况下,上述第三方查询平台的信息比官方渠道更为详细(如持股比例、董事高信息等)。);

提供手机APP。

2. 第三方企业查询平台

企查查

http://www.nacao.org.cn/publish/main/85/index.html

客户尽职调查工具大全

在这个系统中,社会组织(如行业协会等)的组织机构代码证书。)可以查询确定自己的学科资质。但是这个系统的开放查询时间是8:00-20:00。

天眼查

启信宝

http://www.creditchina.gov.cn/

征信中国为官方征信系统,中国基金业协会要求私募基金管理人登记法律意见,对申请人在网站上是否存在负面信息发表明确意见。系统可查询不可信执行者信息、异常业务信息、重大税收违法案件当事人名单、不可信政府采购名单。

3. 组织机构代码证查询网站

http://www.pbccrc.org.cn/

自然人和企业可以通过该系统申请个人/企业信用报告。查询企业信用报告,需要一定的申请材料。详情请参考中心网站。

全国组织机构代码管理中心

http://www.11315.com/

本系统平台为第三方信用平台,可作为辅助资料之一。

二、信用查询网站

1. 信用中国

http://wenshu.court.gov.cn/

中国裁判文书网是最高人民法院发布的官方查询平台,办案律师可以使用该平台查询企业和自然人的诉讼情况。

需要注意的是:

为了避免过多的检索结果,可以在高级检索中的客户端检索信息中输入被检索对象的名称;

客户尽职调查工具大全

搜索自然人诉讼时,可能会出现同名同姓的案件,需要通过当事人的住所、性别、身份证号等其他信息进一步排除。不能排除的,应当向被调查对象书面确认;

该制度只公示生效判决,不公示正在审理或通过调解解决的诉讼。

2. 中国人民银行征信中心

http://zhixing.court.gov.cn/search/

客户尽职调查工具大全

3. 绿盾企业征信系统

http://shixin.court.gov.cn/

客户尽职调查工具大全

三、诉讼仲裁情况

http://www.live.chinacourt.org/fygg/ggsdsearch.shtml

1. 中国裁判文书网

http://www.rmfysszc.gov.cn/

2. 全国法院被执行人信息查询

3. 全国失信被执行人公示系统

http://openlaw.cn/

4. 人民法院公告查询系统

http://www.legalminer.com/

OpenLaw和Limai是查询第三方诉讼的平台,可以作为查询诉讼情况的辅助依据。在某些情况下,上述第三方诉讼查询平台的信息比裁判文书网的信息更详细。

5. 人民法院诉讼资产网(拍卖公告查询系统)

6. 第三方诉讼查询网站

http://www.yibannashuiren.com/

客户尽职调查工具大全

OpenLaw

http://wsjs.saic.gov.cn/

该系统共有六个查询平台。作为尽职调查律师,最常用的平台是“商标综合查询”,可以查询被调查公司的注册商标。

客户尽职调查工具大全

需要注意的是:

系统不稳定。查询不到请多次尝试。

建议使用IE浏览器;

为保证网络稿件的完整性,经办律师应点击查询页面的超链接,将稿件与进一步查询页面分开制作;

客户尽职调查工具大全

根据商标流程,可以知道商标是原始取得还是衍生取得。如果是衍生品收购,经办律师应要求公司提供商标转让协议及相关支付凭证。

客户尽职调查工具大全

理脉

http://cpquery.sipo.gov.cn/

这个系统是中国专利局的官方查询系统,可以用来查询专利。在核查被调查对象的专利时,需要关注被调查企业的专利费用缴纳情况。如果被调查企业不缴纳年费,可能会影响专利权属。

客户尽职调查工具大全

四、税收方面

http://www.ccopyright.com.cn/

客户尽职调查工具大全

被调查公司的注册软件、作品、数字作品均可通过该平台查询。但需要注意的是,著作权人自作品完成之日起享有著作权,著作权未登记。因此,本网站所列作品不包括被调查对象享有著作权的全部作品。

1. 增值税一般纳税人资格查询

2. 小微企业

http://www.quandashi.com/

客户尽职调查工具大全

该网站是第三方知识产权查询平台,可在同一平台上查找商标、发明专利、软件著作权等信息。由于商标局、专利局官方查询平台用户访问量大,经常无法登录。因此,可以通过该平台快速查询被调查企业的知识产权,无需制作申请文件。

3. 高新技术企业认定

五、知识产权查询网站

http://www2.soopat.com/Home/IIndex

客户尽职调查工具大全

1. 中国商标局商标查询系统

http://so.baiten.cn/

客户尽职调查工具大全

2. 中国及多国专利审查信息查询

3. 中国版权保护中心

http://www.tmkoo.com/

客户尽职调查工具大全

4. 知识产权第三方查询平台

权大师

除被申请人提供的税务合规证明外,非诉讼律师还可以通过地税网站查询被申请人的税务处罚情况。

以上海市地方税务局为例:

http://www.tax.sh.gov.cn/pub/

客户尽职调查工具大全

5. 专利第三方查询平台

2014年10月,环境保护部发布《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》号文件(以下简称“149号文件”),其中指出“各级环保部门.不得为各类企业出具环境保护合规证明等任何形式的类似文件”,因此证券项目中介机构加大了环境合规审查的责任。除了公司发布明确指令、约谈环保部门外,中介机构还可以通过网络核查确定被调查公司的环保行政处罚。

(1)环保局行政处罚查询网站

http://www.zhb.gov.cn/home/ztbd/rdzl/cxbwx/xzcf/

(2)各省市地方政府环保部门网站

SooPAT

http://www.sepb.gov.cn/fa/cms/shhj/shhj2060/index.shtml

客户尽职调查工具大全

佰腾

http://www.jshb.gov.cn/hbxy/

客户尽职调查工具大全

客户尽职调查工具大全

6. 商标第三方查询平台

对于被调查的不同公司,经办律师需要登录相关主管部门网站查询行政处罚情况。比如查处药企,需要登录中国食品药品监督管理局网站查看重大行政处罚;如果调查网络公司,需要登录工信部网站查看重大行政处罚。

标库网

六、行政处罚情况

1. 税务合规性

http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/index

巨潮。com是中国证监会指定的信息披露网站。上市公司的公告、年报、基本信息和IPO申请材料均可在本网站查阅。

客户尽职调查工具大全

在巨潮网上查询上市公司公告时,请注意

http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/

客户尽职调查工具大全

2. 环保合规性

http://www . SSE.com.cn/declaration/credit/supervision/measures/

客户尽职调查工具大全

上海市环保局

http://www.szse.cn/main/disclosure/jgxxgk/jgcs/

江苏省环保厅

3. 行业合规性

http://www.szse.cn/main/disclosure/bulliten/npdldsgs/

七、证券业务相关

http://www . SSE.com.cn/services/training/participants/independent/

客户尽职调查工具大全

1. 上市公司公示系统

巨潮网

http://www.neeq.com.cn/

(1)查询新三板公司的基本情况和交易方式:

通过首页——市场数据——交易报价——上市公司,可以查到上市公司的基本信息,包括公司简介、保荐经纪人信息、转让方式、高管、前十大股东、财务指标等。

客户尽职调查工具大全

(2)公告查询

客户尽职调查工具大全

查询公告时注意所选期间,避免遗漏:

客户尽职调查工具大全

(3)监理信息查询

通过监管信息,可以查询采取自律措施的情况:

客户尽职调查工具大全

2. 证监会行政处罚及市场禁入情况查询

中国证监会网站

http://gs.amac.org.cn/

中国资产管理协会公示系统全面,可查询公募基金管理人、私募基金管理人、私募基金产品、私募基金外包服务机构及惩戒行为等。

客户尽职调查工具大全

在私募基金管理人查询平台输入自然人姓名,只能找到以该自然人为法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)的私募基金管理人。自然人在私募基金管理人担任其他高级管理职务的,目前无法通过自然人姓名查到私募基金管理人信息。

客户尽职调查工具大全

3. 中国证监会证券期货市场失信记录查询平台

http://person.amac.org.cn/pages/login/exam_query.html

通过这个系统,输入身份证号码后,就可以查到查询对象的时间、分数、科目。

客户尽职调查工具大全

4. 上海证券交易所监管措施查询

5. 深圳证券交易所监管措施查询

6. 独立董事、董秘等查询系统

http://www.mohurd.gov.cn/wbdt/dwzzcx/index.html

通过这个平台,可以查询建筑相关企业和从业人员的资质。

客户尽职调查工具大全

深圳证券交易所

上海证券交易所

http://www.sda.gov.cn/WS01/CL0001/

通过“公开查询”“企业查询”“标准查询”,可以查到资质、批准文件、产品批准文件等相关信息。

客户尽职调查工具大全

客户尽职调查工具大全

客户尽职调查工具大全

客户尽职调查工具大全

7. 全国中小企业股份转让系统(新三板)

全国中小企业股份转让系统网站

http://www.miitbeian.gov.cn/publish/query/indexFirst.action

八、基金相关

当网络尽职调查的手段用尽时,搜索引擎往往被忽视。搜索引擎是搜索被调查公司的商誉和新闻的最佳手段。比如:百度、冰等。

1. 中国证券投资基金业协会信息公示系统

如果被调查公司有自己的官网,可以在首页快速了解公司的管理、产品、行业、内部组织架构、对外投资等情况。

2. 基金从业人员资格考试成绩查询

九、行政资质相关

https://www.icris.cr.gov.hk/preDown.html

客户尽职调查工具大全

免费用户只能找到基本信息,付费后可以找到更详细的信息。

1. 建设工程相关资质

http://gcis.nat.gov.tw

住房和城乡建设部查询平台

http://www . bvifsc . VG/en-GB/divisions/registry of corporate affairs/certificate verification . aspx?二维码=1533042

客户尽职调查工具大全

2. 食品、药品行业相关资质

https://www.acra.gov.sg/home/

客户尽职调查工具大全

客户尽职调查工具大全

国家食品药品监督管理总局网站

http://www.firmenwissen.com/en/index.html?locale=en

客户尽职调查工具大全

网站可以找到德国公司的基本信息,如住所、成立时间、股东等。并且可以看到公司更具体的信息,比如财务数据等。

3. ICP/IP地址/域名信息查询系统

http://abr.business.gov.au/

工业和信息化部ICP/IP地址/域名信息备案管理系统

http://wck2.companieshouse.gov.uk//wcframe?名称=接入公司信息

十、搜索引擎

http://www.mca.gov.in/

客户尽职调查工具大全

http://www.mca.gov.in/mcafoportal/viewCompanyMasterData.do

客户尽职调查工具大全

十一、公司网站

https://datacvr.virk.dk/data/?语言=en-gb

客户尽职调查工具大全

十二、境外主体资格查询(非大陆境内)

https://tietopalvelut。考帕莱提。fi/palvelut/yritykset/yrityshaku/?Ajax请求=falsinfo=vanhentunut上的Hakutulos .Tee haku uudestaan .

客户尽职调查工具大全

1. 香港

2. 台湾

3. BVI

http://www.hkexnews.hk/index_c.htm

4. 新加坡

https://www.sec.gov/edgar/searchedgar/companysearch.html

客户尽职调查工具大全

5. 德国

http://www.londonstockexchange.com/home/homepage.htm

客户尽职调查工具大全

6. 澳大利亚

7. 英国

http://ipsearch.ipd.gov.hk/index.html

客户尽职调查工具大全

8. 印度

http://www.wipo.int/romarin/search.xhtml

客户尽职调查工具大全

9. 丹麦

http://www.kipo.go.kr/kpo/user.tdf?a=用户。英语。主要的。boardappc=1001

客户尽职调查工具大全

10. 芬兰

https://euipo.europa.eu/ohimportal/en/

客户尽职调查工具大全

十三、境外上市公司(中国大陆境外)

https://www.uspto.gov/

客户尽职调查工具大全

(来源:金融求职报)