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尽职调查需要什么函件,KYC尽职调查所需文件

时间:2021-07-23 20:50:14

香港作为世界法制最健全的地区之一,对公司的各项行为都有严格而细致的规定,可以根据实际情况及时制定修订法案和补充条例。 众所周知,香港作为世界重要的离岸金融中心之一,排在世界资金流动最活跃的地区排行榜上,这样的经济环境也为非法活动提供了良好的隐蔽空间。 随着全球反洗钱和反恐浪潮,香港也加入了这个行列。 首先是加入CRS,与世界许多国家交换税务信息;其次是推行SCR政策,要求秘书公司进行KYC尽职调查,掌握香港公司的成员信息。今天,通惠管理顾问就为大家着重讲解,KYC尽职调查所需的文件。

KYC尽职调查所需文件

通常,香港公司成员组成包括两种情况:公司成员为法人和公司成员为自然人。而KYC尽职调查也分为两种情况,自然人和法人。

1、自然人控股成立的公司,需要登记进行KYC的自然人,包括:

1 .占股票比例10%的所有自然人

2 .所有董事,不论是否占有股份

3 .直接或间接控制公司的其他自然人。

2、自然人KYC资料:

1 .自然人身份证的清晰扫描或照片。 身份证提供鲜明的正反面照片,护照提供照片页鲜明的扫描件和照片。

2 .自然人拿着证明书拍半身像。 (照片规格要求) 1、本人半身照片,五感清晰可见,带身份证/护照正反面) )只支持证件原件); 2、照片为侧面拍摄,脸部光线均匀,无阴影,背景简单,头顶被拍摄; 3、证书信息清晰可见)。

3、地址证明的清晰扫描件(提供中国身份证时,提供不需要提供地址证明的护照时,必须提供地址证明文件)。

3、实体/公司控股成立的公司,需要登记的公司为

1 .直接控股公司的营业执照/注册证书扫描件(间接控股公司不需要提供)

2 .需要公司的股权结构图、法人/董事的签字

3 )间接持股比例(提供追踪10%以上自然人股东或公共公司的自然人的KYC资料和公司的KYC资料;

4、公司KYC资料:

1 .公司注册证书/营业执照扫描件

2、上市公司的,提供证券交易所名称、及证券编号;

3 .其他公共机构(提供统一信用代码)。

由此可见,香港政府要求的KYC调查非常严格细致,为了满足相关政府间协议的要求,每个香港公司的董事或股东,无论这个角色是自然人还是公司,都要求进行详细调查。 但是,由于这些资料包括香港公司的董事和股东的个人信息,因此需要专业、负责任的离岸公司的秘书服务提供商妥善保管相关资料。关于香港公司KYC登记事宜如果您还有疑问,欢迎随时与我们交流联系哦。