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农行尽职调查是什么?农行平顶山分行

时间:2021-07-30 04:02:47

河南经济报 记者 吉娜 通讯员 师雪霞 石晓燕

为了进一步加强制裁合规风险管理,全面提高制裁合规风险管理能力,规范跨境交易类公共客户尽职调查工作的标准和流程,日前,农行平顶山分行依托农银大学网络学院,采用网上视听录像课的形式,

为了达到培训效果,农行平顶山支行对参与者名单覆盖范围进行了全面审查,共有117名参与者参加了培训。 另外,指定负责人通过微信、电话、现场检查等方式,保证全体学员在培训中严格遵守培训纪律,认真及时地学习课程,每天统计听课情况,每天通报,并在规定的时间内完成所有课程。

此次培训以客户信息安全和保密工作要求为中心,包括对公共客户的尽职调查管理框架、跨境交易类对公共客户准入的尽职调查、持续识别、定期复审、重新识别和尽职调查各阶段的系统处理流程和操作要点、预警处理、制裁

通过培训,该银行进一步增强了各业务部门反洗钱合规意识,有效提高了反洗钱能力,跨境交易部门对公共客户尽职调查起到了积极指导和促进作用。