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个人尽职调查包括什么《尽职调查的368个详细内容》

时间:2021-08-01 22:13:03

尽职调查的368个详细内容,速度收藏!

一、关于公司的设立和存续

1 .公司名称不符合相关法律规定1

2 .公司名称未经权利机构批准3

3 .公司名称与驰名商标的冲突5

4 .公司注册资本低于法定最低限额7

5 .公司的经营期比拟议交易的需求9短

6 .公司经营期满未办理延期登记10

7 .公司的设立未得到权利机构的批准11

8 .公司章程规定与公司法有冲突14

9 .没有进行关于公司法定代表人变更的登记16

10 .公司法定代表人资格不符合任职资格17

11 .公司实际经营的业务与营业执照上记载的内容不一致19

12 .公司营业执照上记载的经营范围与拟议交易的冲突23

13 .公司设立程序不规范24

14 .公司实际使用的经营场所与工商登记不一致26

15 .公司法定地址使用住宅用房27

16 .公司未能通过最近年度的工商年检28

17 .公司未签发出资证明书30

18 .公司没有设立股东名册31

19 .公司投资超过母公司章程规定的限额32

20 .公司未能及时办理组织机构代码证书登记手续34

21 .公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证35

二、关于公司的股份转让37

29 .股东没有放弃优先权37

30 .没有支付转移股价的款项39

31 .可转换股没有履行适当的法律程序40

32、外商投资企业股权转让未按估值定价42

33 .可转换股不符合公司章程的限制规定44

34 .支付给个人的股价操作溢价部分未预扣所得税46

35 .转换股未办理工商变更登记49

36 .转换协议中约定的转换生效条件不符合51

37 .股份转让没有发行出资证明书52

38 .有限责任公司没有按照转换结果修改公司章程/股东名单53

39 .股份有限公司记名股票转让未办理股东名单登记手续54

40 .发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定56

41、董事/监事/高级管理层转让股份不符合《公司法》 /公司章程的有关规定57

42 .受让人股东的身份影响拟议交易58

43、伪造转换文件,股权属有争议60

44 .可转换股的个人所得税纳税手续尚未办理61

三、关于公司出资(包括增资、减资) 63

45 .公司出资形式不符合当时有关法规的规定63

46 .公司注册资本未能按时清算65

47 .非货币出资未能办理名义变更手续67

48 .股东以未估价资产的一部分出资68

49 .关于股东的虚假出资70

50 .关于通过自有资产评估出资71

51 .股东提取注册资本72

52 .非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定73

53 .关于在实物出资中使用假发票75

54 .评价附加值过大76

55 .关于分割土地出资78

56 .公司出资中对个人股东的巨额出资源无法合理合法地解释81

57 .在增资中,某股东没有放弃对增资的优先认购权82

58 .公司未向增资后的股东发放出资证明书84

59 .公司没有按照增资结果变更股东名单85

60 .公司增资或减资未经权利机构批准86

61 .公司增资或减资违反了章程的限制规定87

62 .公司注册资本需要提前缴纳87

63 .公司没有按照法定程序减资88

四、关于公司的类型变更89

64 .公司类型变更过程影响拟议交易89

五、关于公司合并、分立、解散91

65 .合并、分立和解散不符合法定程序91

66 .合并、分立和解散对拟议交易产生不利影响91

六、关于股东资格92

67 .公司注册股东与实际股东不一致92

68 .公司外方股东资格是否符合法律规定94

69 .拟议交易中的股东资格是否符合特殊行业的法律规定95

70 .信托公司用自有资金投资拟上市公司96

71 .自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司97

72 .股东是否符合公务员法等相关法规的规定98

73 .因持有股份而变更股东的可能性有100

74 .持股是否合法有效101

75 .公司的注册资本来源于集资入股102

76 .是否有信托持股102

77 .是否有代理股东103

78、外商投资企业中方股东是否为自然人103

79 .期权是否影响拟议交易104

80 .实际控制人是否影响拟议交易104

81 .职工持股会为公司股东(a股) 104

82 .工会作为公司股东(a股) 105

83 .社团法人作为公司股东(a股) 106

84、外商投资企业再投资是否符合相关产业政策107

85 .公司实际管理人员存在竞争禁止情况107

86、归途投资企业境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登登记) 108

七、关于公司的业务111

87、公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致,超出范围经营111

88 .公司未取得其经营应取得的经营资质112

89.