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去企业尽职调查问什么《必须收藏的清单:法律尽职调查问题大全》

时间:2021-08-02 00:54:54

必须收藏的清单:法律尽职调查问题大全

关于公司的设立和存续

1 .公司名称不符合相关法律规定

2 .公司名称未经权利机构批准

3 .公司名称与驰名商标发生冲突

4 .公司注册资本低于法定最低限额

5 .公司的经营期比拟议交易的需求短

6 .公司经营期满未办理延期登记

7 .公司的设立未得到权利机构的批准

8 .公司章程的规定与公司法相矛盾

9 .公司法定代表人的变更未进行相关登记

10 .公司法定代表人资格不符合任职资格

11 .公司实际经营的业务与营业执照上记载的内容不一致

12 .公司营业执照上记载的经营范围与拟议交易相冲突

13 .公司设立流程不规范

14、公司实际使用的经营场所与工商登记不一致

15 .公司法定地址使用住宅用房

16 .公司未能通过最近年度的工商年检

17 .公司未出具出资证明书

18 .公司没有设立股东名册

19 .公司投资超过了母公司章程规定的限额

20 .公司未能及时办理组织机构代码证书登记手续

21、公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

关于公司的股权转让

29 .股东没有放弃优先权

30 .没有支付转动股价的款项

31 .可转换股没有履行适当的法律程序

32、外商投资企业股权转让未按估值定价

33 .可转换股不符合公司章程的限制规定

34 .支付给个人的股价操作溢价的一部分没有得到所得税的代扣代缴

35 .转换股未办理工商变更登记

36 .转换协议中约定的转换生效条件没有得到满足

37 .股份转让没有发行出资证明书

38 .有限责任公司没有按照转换结果修改公司章程/股东名单

39 .股份有限公司记名股票转让未办理股东名单登记手续

40 .发起人持有的股权转让不符合《公司法》的有关规定

41、董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定

42 .受让人股东的身份影响拟议交易

43、伪造转换文件,股权属有争议;

44 .可转换股的个人所得税纳税手续尚未办理

关于公司的出资(含增资、减资)

45 .公司出资形式不符合当时有关法规的规定

46 .公司注册资本未能按期清算

47 .非货币出资未能办理名义变更手续

48 .股东以未估价的资产的一部分出资

49 .关于股东的虚假出资

50 .关于以自有资产评估出资

51 .股东提取注册资本

52 .非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定

53 .关于在实物出资中使用假发票

54 .评价为附加值过大

55 .关于拨出土地

56 .公司出资中对个人股东的巨额出资源无法合理合法地解释

57 .在增资中,某股东没有放弃对增资的优先认购权

58 .公司未向增资后的股东发放出资证明书

59 .公司没有按照增资结果变更股东名单

60 .公司增资或减资未经权利机构批准

61 .公司增资或减资违反了章程的限制规定

62 .公司注册资本需要提前缴纳

63 .公司没有按照法定程序减资

关于公司的类型变更

64 .公司类型变更过程影响拟议交易

关于公司的合并、分立、解散

65 .合并、分立和解散不符合法定程序

66 .合并、分立和解散对拟议交易产生不利影响

关于股东资格

67 .公司注册股东与实际股东不一致

68 .公司外方股东资格是否符合法律规定

69 .拟议交易中的股东资格是否符合特别行业的法律规定

70 .信托公司用自有资金投资拟上市公司

71 .自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司

72 .股东是否符合公务员法等相关法规的规定

73 .通过持股变更股东

74 .持股是否合法有效

75 .公司的注册资本来源于集资入股

76 .是否有信托持股

77 .是否有代理股东

78、外商投资企业中方股东是否为自然人

79 .期权是否影响拟议交易

80 .实际控制人是否影响拟议交易

81 .员工持股为公司股东(a股)

82 .工会作为公司的股东(a股)

83 .社团法人作为公司的股东(a股)

84、外商投资企业再投资是否符合相关产业政策

85 .公司实际管理人员存在竞业禁止情况

86、归途投资企业境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登登记)

关于公司的业务

87、公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致,超出范围经营

88 .公司未取得其经营应取得的经营资质

89 .公司取得的经营资质过期

90 .公司取得的经营资质未经年检

91 .公司取得的经营资质没有得到权利机构的批准(批准水平错误) )。

92 .证载权利人与公司名称不一致

93 .公司的实际情况不适合应取得经营资格的情况,有被取消的风险

94 .公司取得的经营资质为暂定情况,有被变更或取消的风险

95 .公司主要业务模式下的(顾客、供应商)高度集中)上市、收购项目) )。

96 .公司的业务合同构成垄断协议

97 .公司的业务资格有被取消的风险

98 .公司没有业务,所以